ST慧球在提示公告和《2016年半年北京赛车pk计划群

 电力电缆     |      2019-05-13 14:54

  公告称,收到四份来自证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。四份罚单显示,实控人鲜言被开出合计150万元罚单并被市场禁入,前实控人顾国平亦被罚180万并遭终身禁入,其余涉案高管同时被处以不同程度惩罚。

  经查,在顾国平公告2016年1月9日成为ST慧球实控人数月之后,鲜言和顾国平的接触其实已经开始。同年4月26日,鲜言与顾国平会面商谈,达成股权转让意向。次日,鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司(下称“上海躬盛”)与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议。同年4月27日,顾国平开始向上海躬盛移交ST慧球的印鉴、证照、财务资料、人力资源部章、劳动合同专用章。5月23日,公司召开股东大会,表决通过温利华、董文亮、刘光如为公司董事的议案。上述新当选董事均为根据鲜言要求被提名,温、董两人均为鲜言实际控制的上海柯塞威股权投资基金之员工,刘光如与鲜言为朋友关系。7月18日,顾国平辞去董事长职务。同日,在鲜言建议下,ST慧球选举董文亮为董事长。

  尽管2016年7月21日开始,瑞莱嘉誉持续买入公司股票且至同年10月10日已成为第一大股东,但由于瑞莱嘉誉并未及时改组董事会,公司仍由鲜言实际控制。至2017年1月10日,ST慧球披露董文亮、温利华等五位董事辞职,鲜言不再实际支配公司行为,不再构成对公司的实际控制。综上,证监会认定,鲜言不晚于2016年7月18日成为ST慧球实际控制人。

  但是,2016年7月20日,ST慧球在回复上交所问询函中称“截至目前公司实际控制人并未发生变化,仍为顾国平先生”。同年8月8日、8月29日,ST慧球在提示公告和《2016年半年度报告》中,均披露公司实控人未发生变更。上述披露与事实不符,为虚假记载。

  证监会认定,鲜言作为ST慧球实际控制人,作为公司信息披露事项的最终决策者,其行为已违法《证券法》相关条款。同时,董文亮作为公司董事长,是上市公司信息披露工作的直接领导者,对虚假信息披露负有直接责任,是公司违法行为的直接负责的主管人员。

  证监会决定,拟对ST慧球责令改正,给予警告,并处以60万元的罚款;拟对鲜言、董文亮均给予警告,并分别处以60万元、30万元的罚款;同时拟认定鲜言、董文亮为证券市场禁入者,自宣布决定之日起,鲜言、董文亮终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

  同时,在此次权益变动过程中,上述协议签订及执行构成重大事件,公司未披露重大事件的行为违反了《证券法》规定。顾国平作为公司董事长,对未及时披露相关信息负有直接责任,是ST慧球违法行为的直接负责的主管人员。

  证监会据此拟做出处罚,对ST慧球责令改正,给予警告,并处以60 万元的罚款;对顾国平给予警告,并处以90 万元的罚款,并认定顾国平为证券市场禁入者,自宣布决定之日起,顾国平终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。